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PE之友
2019-02-18 21:11 11.9万 阅读
已有4040家私募被列入“异常机构”!附:私募“异常机构”与“异常经营机构”

2019年2月15日,基金业协会发布《私募基金管理人异常公示情况通报》,通报协会已将4040家未按时履行信息报送义务的私募基金管理人作为“异常机构”对外公示,提示私募机构履行信息报送义务。《通报》全文如下:

根据中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)及《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》(以下简称《通知》),截至2019年1月底,协会已将4040家未按时履行信息报送义务的私募基金管理人作为异常机构对外公示。其中,未按时通过资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)履行季度更新义务累计达2次的私募基金管理人3376家,未按时通过私募基金信息披露备份系统(以下简称“信披备份系统”)备份私募证券投资基金2018年第三、四季度季报、私募股权(含创业)投资基金2018年半年报累计达2次的私募基金管理人1078家,未按时通过AMBERS系统提交年度经审计财务报告的私募基金管理人879家。

《公告》及《通知》发布以来,私募基金管理人积极履行信息报送更新及备份义务,填报质量得到有效提升。截至2019年1月底,AMBERS系统中私募基金2018年第四季度信息更新完成率达到92.04%,信披备份系统中私募证券投资基金2018年第四季度信息披露报告备份完成率达92.45%,私募股权(含创业)投资基金2018年半年度信息披露报告备份完成率达86.50%。

协会着眼于不断强化私募基金行业主动自律、行为自律及过程自律,推动市场化信用博弈和信用约束,充分发挥业务规则和行为规范的矫正作用,建设和完善私募基金行业治理体系。已登记私募基金管理人应当遵守法律法规及协会相关自律规则,按规定及时通过AMBERS系统填报业务数据并进行信息更新,通过信披备份系统履行私募基金信息披露备份义务,确保自身业务的持续合规运营。被列入异常机构的私募基金管理人应当珍视自身行业声誉和诚信记录,及时进行合规整改,避免影响正常业务开展。

春节前,2019年1月23日,协会发布《关于限期提交自查报告的通知》[中基协字(2019)11号],限期相关私募机构开展自查,如果公司未能在指定日期前提交自查报告,公司将被协会纳入“异常经营程序”。详情见本公号文:协会组织的私募自查:2018年共两批917家;2019年首批已启动。


截至2018年年底,共有3202家私募被列入私募“异常机构”;协会共要求317家“私募异常机构”提交法律意见书,那么,私募“异常机构”与私募“异常经营机构”有何区别?


私募异常机构

——未履行信息报送义务达两次以上的机构

私募异常机构,是指未按时履行信息报送及备份义务的私募机构。私募机构的报送义务,从报送路径来说,包括两个路径的报送义务:


1.信息报送,通过“资管管理业务综合报送平台”填报。基金业协会《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(中基协发〔2016〕4号)规定: 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态


2.信息备份,通过“私募基金信息披露备份系统”填报。2018年9月30日,基金业协会发布《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》,要求私募机构履行信息备份填报义务。详情见本公号文:协会敲黑板:私募信披备份!(私募股权基金半年报、私募证券基金3季报,延至10月31日)


私募异常机构在整改后6个月,可以恢复正常状态。


私募异常经营机构

——出现运营风险,可能影响私募基金管理人持续符合登记规定

私募异常经营机构,是在公司运营上出现风险或违规,可能影响私募牌照能否继续持有的机构。2018年3月27日,基金业协会发布《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》(中国证券投资基金业协会第二届四次理事会2018年3月23日通过),决定对私募异常经营机构建立快速处理机制。详情见本公号2018年3月28日文:基金业协会放出四大招,加强私募自律管理。


私募异常经营机构,主要包括以下情况:

一)被公安、检察、监察机关立案调查的;

(二)被行政机关列为严重失信人,以及被人民法院列为失信被执行人的;

(三)被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分,情节严重的;

(四)拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的;

(五)因严重违法违规行为,证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的;

(六)多次受到投资者实名投诉,涉嫌违反法律法规、自律规则,侵害投资者合法权益,未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的;

(七)经营过程中出现《私募基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的;

(八)其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定,经营管理失控,出现重大风险,损害投资者利益的。


私募异常经营机构的快速处理机制:

1.直接注销:对于已经被司法机关、监管部门调查认定不再符合登记规定的私募基金管理人,协会直接根据调查认定结果对其予以公告注销。


2.要求提交法律意见书:对于出现异常经营情形,且未能主动消除不良影响的非会员私募基金管理人,协会将要求其自行聘请律师事务所提交法律意见书,说明是否符合登记规定。对于未能提交法律意见书或者法律意见书认定其不再符合登记的私募基金管理人,协会将公告予以注销。


3.暂停备案基金产品、重大事项变更、关联方新设私募登记申请:对于存在重大经营风险,或者处于调查期间且调查结果尚未形成的私募基金管理人,协会暂停受理新基金备案申请、该私募基金管理人相关重大事项变更申请,以及相关关联方新设私募基金管理人的登记申请。


4.高管加入黑名单:严肃追究从业人员责任,对因重大违法违规而被注销的机构中具有基金从业资格的高级管理人员一律取消从业资格,加入黑名单。

热门评论

王小玉
2020-12-07 15:13
监管越严格,对投资者越有利

红豆
2020-08-14 12:54
监管越严格,越利好行业发展

红豆
2020-08-14 12:54
监管越严格,越利好股市
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